安徽鑫铂(bo)铝业股份有限公司
监事(shi)会议事(shi)规则
第一条 为(wei)进(jin)一步规范(fan)安徽鑫铂铝业(ye)股份有限公司(si)（以下(xia)简称(cheng)“公司”或“本公司”）监(jian)事会的(de)议(yi)事方式和表决程序(xu)，促(cu)使监(jian)事和监(jian)事会有(you)效地履行监(jian)督职(zhi)责，完(wan)善公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)人(ren)治理结构，根(gen)据《中(zhong)华人(ren)民(min)共和国公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)》《中(zhong)华人(ren)民(min)共和国证券法(fa)(fa)》等(deng)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)规(gui)(gui)及《公(gong)(gong)司(si)章程》等(deng)有(you)关规(gui)(gui)定，制订本规(gui)(gui)则。
第二条 监事会设监事会办公室(shi)，处理监事会日常(chang)事务。
监(jian)事(shi)会(hui)(hui)主(zhu)席兼任(ren)监(jian)事(shi)会(hui)(hui)办公室负责人，保管监(jian)事(shi)会(hui)(hui)印章，处理(li)监(jian)事(shi)会(hui)(hui)日常事(shi)务。
第三(san)条 监事会会议分(fen)为(wei)定(ding)期会议和临时会议。
监事(shi)会定期会议应当每(mei)六个(ge)月召开一(yi)(yi)次。出现(xian)下列情况之一(yi)(yi)的，监事(shi)会应当在(zai)十日内召开临时会议：
（一）任何(he)监(jian)事提议召开时；
（二）股东(dong)大会、董事会会议通过了违反法律、法规(gui)、规(gui)章、监管(guan)部(bu)门的各种规(gui)定和要求、公(gong)司章程、公(gong)司股东(dong)大会决议和其他有关规(gui)定的决议时(shi)；
（三）董事和高级管理人员(yuan)的不当(dang)行(xing)为(wei)可能给公司造(zao)成重大(da)损害或者在市场中造(zao)成恶(e)劣影响(xiang)时；
（四）公司、董事(shi)、监事(shi)、高级管理(li)人员被股东提起诉(su)讼时；
（五）公司(si)、董事、监事、高级(ji)管理人员受到证(zheng)券监管部门处罚(fa)或者被证(zheng)券交易所公开谴(qian)责(ze)时(shi)；
（六）证券监管部门要求(qiu)召开时；
（七）《公司章程》规定的其(qi)他(ta)情(qing)形。
第四条 在发出召开监(jian)事(shi)(shi)会(hui)定(ding)期会(hui)议的通知之前，监(jian)事(shi)(shi)会(hui)办(ban)公(gong)(gong)室应当向全(quan)(quan)体监(jian)事(shi)(shi)征集会(hui)议提案(an)，必要(yao)时可以(yi)向公(gong)(gong)司全(quan)(quan)体员工征求意(yi)见。在征集提案(an)和(he)征求意(yi)见时，监(jian)事(shi)(shi)会(hui)办(ban)公(gong)(gong)室应当说明监(jian)事(shi)(shi)会(hui)重在对公(gong)(gong)司规范运作(zuo)和(he)董事(shi)(shi)、高级管理人员职务行为的监(jian)督(du)而(er)非公(gong)(gong)司经营(ying)管理的决策。
第(di)五条(tiao) 监(jian)事(shi)提议(yi)召开监(jian)事(shi)会(hui)临时会(hui)议(yi)的，应当通过监(jian)事(shi)会(hui)办公室或者直接向监(jian)事(shi)会(hui)主席提交经提议(yi)监(jian)事(shi)签字的书面(mian)提议(yi)。书面(mian)提议(yi)中应当载(zai)明(ming)下列事(shi)项：
（一(yi)）提议监事(shi)的姓名；
（二）提议(yi)理由或者提议(yi)所基于(yu)的客观事由；
（三）提议会(hui)议召开(kai)的(de)时(shi)间或(huo)者时(shi)限、地(di)点和方式；
（四(si)）明确和具体(ti)的提(ti)案；
（五）提议(yi)监(jian)事的联系(xi)方式(shi)和提议(yi)日(ri)期等。
在监(jian)(jian)事(shi)会(hui)办(ban)公室或者(zhe)监(jian)(jian)事(shi)会(hui)主(zhu)席(xi)收到监(jian)(jian)事(shi)的(de)书面提议(yi)后三日内，监(jian)(jian)事(shi)会(hui)办(ban)公室应(ying)当发出召(zhao)开监(jian)(jian)事(shi)会(hui)临时(shi)会(hui)议(yi)的(de)通(tong)知(zhi)。监(jian)(jian)事(shi)会(hui)怠(dai)于发出会(hui)议(yi)通(tong)知(zhi)的(de)，提议(yi)监(jian)(jian)事(shi)应(ying)当及时(shi)向监(jian)(jian)管部门报告。
第六条 监事(shi)会会议由监事(shi)会主席召集和主持(chi)；监事(shi)会主席不(bu)能履行职务或者不(bu)履行职务的，由监(jian)(jian)事(shi)会副主席(xi)主持，未设监(jian)(jian)事(shi)会副主席(xi)、监(jian)(jian)事(shi)会副主席(xi)不能履行职(zhi)务或者不履行职(zhi)务的，由半数以上监事(shi)(shi)共同推举一名监事(shi)(shi)召集和主持。
第七(qi)条(tiao) 召开监(jian)事会定(ding)期会议(yi)(yi)和临时(shi)会议(yi)(yi)，监(jian)事会办公室应(ying)当(dang)分(fen)别提(ti)前(qian)十日和三(san)日将盖有监(jian)事会印章的书(shu)面会议(yi)(yi)通(tong)(tong)知，通(tong)(tong)过(guo)直(zhi)接(jie)送达、传真、电子邮件(jian)或者(zhe)其他方式(shi)，提(ti)交全(quan)体(ti)监(jian)事。非(fei)直(zhi)接(jie)送达的，还(hai)应(ying)当(dang)通(tong)(tong)过(guo)电话进行确认并做相应(ying)记(ji)录。
情(qing)况紧急，需要尽快召开监事(shi)会临时(shi)会议(yi)的，可以(yi)随时(shi)通过(guo)口头(tou)或者电话(hua)等方式发出(chu)会议(yi)通知，但(dan)召集(ji)人应当在会议(yi)上做出(chu)说明。
第八条(tiao) 书(shu)面会议通知应(ying)当(dang)至少包括以下内容：
（一）会(hui)议(yi)的(de)时(shi)间、地点；
（二）拟(ni)审议(yi)的事项（会议(yi)提(ti)案）；
（三(san)）会议召集人和主持(chi)人、临(lin)时会议的提(ti)议人及其书面提(ti)议；
（四）监事表决(jue)所必需(xu)的会议材料(liao)；
（五）监事应当(dang)亲自出席会议的要求(qiu)；
（六(liu)）联系(xi)人(ren)和联系(xi)方(fang)式。
口头会(hui)议(yi)通(tong)知至(zhi)少应包括上述第(di)（一）、（二）项内容，以及情(qing)况紧急(ji)需要尽快召开(kai)监事(shi)会(hui)临时会(hui)议(yi)的(de)说明。
第九条 监事会(hui)会(hui)议(yi)应(ying)当以(yi)现场方式(shi)召开(kai)。
紧急情况(kuang)下(xia)，监(jian)(jian)事(shi)会(hui)(hui)会(hui)(hui)议可(ke)以通(tong)讯(xun)方式进行表(biao)决，但监(jian)(jian)事(shi)会(hui)(hui)召集人（会(hui)(hui)议主持人）应当(dang)向与会(hui)(hui)监(jian)(jian)事(shi)说(shuo)明具体(ti)的紧急情况(kuang)。在(zai)(zai)通(tong)讯(xun)表(biao)决时，监(jian)(jian)事(shi)应当(dang)将(jiang)其(qi)对审(shen)议事(shi)项的书面意(yi)见(jian)(jian)和(he)投票意(yi)向在(zai)(zai)签字(zi)确认后传真至监(jian)(jian)事(shi)会(hui)(hui)办公室。监(jian)(jian)事(shi)不(bu)应当(dang)只(zhi)写明投票意(yi)见(jian)(jian)而不(bu)表(biao)达其(qi)书面意(yi)见(jian)(jian)或者投票理由。
第(di)十(shi)条 监事会(hui)会(hui)议应当(dang)由全体监事的三分之二以上出席(xi)方可举行。
董事(shi)会(hui)秘书应当列席(xi)监事(shi)会(hui)会(hui)议。
第(di)十一(yi)条 会(hui)议主(zhu)持(chi)人(ren)应当逐一提(ti)请与(yu)会(hui)监事对各项提(ti)案发表明(ming)确的意见(jian)。
会议(yi)主持人(ren)(ren)应当(dang)根(gen)据监事(shi)的(de)提议(yi)，要求董事(shi)、高(gao)级管理人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)、公(gong)司其他员(yuan)(yuan)工或(huo)者相关中介机(ji)构业务人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)到(dao)会接受质询。
第十二条(tiao) 监事(shi)会(hui)会(hui)议的表决实(shi)行一人一票(piao)，以记名和(he)书(shu)面方式进行。
监事的(de)(de)表决意(yi)向分为(wei)同(tong)(tong)意(yi)、反对(dui)和弃(qi)权。与会(hui)监事应(ying)当从(cong)上述意(yi)向中选择(ze)(ze)(ze)其(qi)一，未做选择(ze)(ze)(ze)或者同(tong)(tong)时选择(ze)(ze)(ze)两个(ge)以上意(yi)向的(de)(de)，会(hui)议(yi)主持人应(ying)当要求该监事重新选择(ze)(ze)(ze)，拒不选择(ze)(ze)(ze)的(de)(de)，视为(wei)弃(qi)权；中途离开(kai)会(hui)场不回而(er)未做选择(ze)(ze)(ze)的(de)(de)，视为(wei)弃(qi)权。
监(jian)事会形(xing)成决议(yi)应(ying)当经出(chu)席会议(yi)的监(jian)事过半数(shu)同意。
第(di)十三条 必(bi)要(yao)时，监(jian)事会(hui)会(hui)议进行全程录音。
第(di)十四条(tiao) 监事会(hui)办公室(shi)工(gong)作人员应当对现场(chang)会(hui)议做好记录(lu)。会(hui)议记录(lu)应当包括以下内容：
（一）会议届次和(he)召开的(de)时间、地点、方式；
（二）会议通(tong)知的发(fa)出情况；
（三）会议召集人(ren)和主持人(ren)；
（四）会(hui)议出席情况(kuang)；
（五）关(guan)于会(hui)议程序和召(zhao)开(kai)情况的说(shuo)明；
（六）会(hui)议审(shen)议的提案、每位监事对有关(guan)事项(xiang)的发言要(yao)点和主要(yao)意见、对提案的表决意向；
（七）每项提(ti)案的表决方(fang)式和(he)表决结果（说(shuo)明具(ju)体的同(tong)意、反(fan)对、弃权票数）；
（八）与会监事认为(wei)应当记载的其他事项。
对于通讯方式(shi)召开的监(jian)事会(hui)(hui)会(hui)(hui)议，监(jian)事会(hui)(hui)办公室(shi)应当参照上述(shu)规定，整理会(hui)(hui)议记录(lu)。
第(di)十五条 与会监事应当对会议(yi)(yi)记(ji)(ji)录(lu)(lu)、会议(yi)(yi)纪要(yao)和决(jue)议(yi)(yi)记(ji)(ji)录(lu)(lu)进行签字(zi)确认。监事对会议(yi)(yi)记(ji)(ji)录(lu)(lu)、会议(yi)(yi)纪要(yao)或者决(jue)议(yi)(yi)记(ji)(ji)录(lu)(lu)有(you)不同意见的(de)，可以(yi)在签字(zi)时作出有(you)书(shu)面说明(ming)。必要(yao)时，应当及(ji)时向监管部门(men)报告，也可以(yi)发(fa)表公开声明(ming)。
监(jian)事不(bu)按(an)前款(kuan)规定进行(xing)签(qian)字(zi)确认(ren)，不(bu)对其不(bu)同(tong)意(yi)见做出(chu)书面说明(ming)或(huo)者向(xiang)监(jian)管部门报(bao)告、发表公开(kai)声明(ming)的，视为完全同(tong)意(yi)会议记(ji)录、会议纪要(yao)和决议记(ji)录的内容(rong)。
第十六条(tiao) 监事(shi)会决(jue)议(yi)应(ying)当及时以书面通(tong)知(zhi)、通(tong)告、专人(ren)送递、邮寄(ji)、传真或(huo)其他方(fang)式告知(zhi)全体股东(dong)，由(you)董事(shi)会秘书根(gen)据《公司(si)章(zhang)程》的有关规定办理。
第十七条 监(jian)事(shi)(shi)应当(dang)督促(cu)有(you)关(guan)人员(yuan)落实监(jian)事(shi)(shi)会决议。监(jian)事(shi)(shi)会主席应当(dang)在(zai)以后(hou)的监(jian)事(shi)(shi)会会议上(shang)通报(bao)已(yi)经形成(cheng)的决议的执行情况(kuang)。
第(di)十八条 监(jian)事(shi)(shi)会(hui)(hui)(hui)(hui)会(hui)(hui)(hui)(hui)议(yi)档案，包括会(hui)(hui)(hui)(hui)议(yi)通知(zhi)和(he)会(hui)(hui)(hui)(hui)议(yi)材料、会(hui)(hui)(hui)(hui)议(yi)签到簿、会(hui)(hui)(hui)(hui)议(yi)录音资料、表(biao)决票、统(tong)计表(biao)、经(jing)与会(hui)(hui)(hui)(hui)监(jian)事(shi)(shi)签字确认的会(hui)(hui)(hui)(hui)议(yi)记(ji)录、会(hui)(hui)(hui)(hui)议(yi)纪要(yao)、决议(yi)记(ji)录等(deng)，由董事(shi)(shi)会(hui)(hui)(hui)(hui)秘(mi)(mi)书负责(ze)保管。董事(shi)(shi)会(hui)(hui)(hui)(hui)秘(mi)(mi)书可以(yi)委托(tuo)监(jian)事(shi)(shi)会(hui)(hui)(hui)(hui)办公室(shi)代为保管。
监事会(hui)会(hui)议资料的保存期限为(wei)十(shi)年。
第(di)十九条 在本(ben)规则(ze)中，“以上”、“超过”、“内(nei)”包括本数；“过(guo)”、“低于”、“多于”不含本数(shu)。
本(ben)规(gui)(gui)则未尽事(shi)宜，按(an)照国家(jia)有关法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)规(gui)(gui)、规(gui)(gui)范(fan)性(xing)文(wen)件及《公(gong)(gong)司章程(cheng)(cheng)》的(de)规(gui)(gui)定执行(xing)；本(ben)规(gui)(gui)则如(ru)与国家(jia)日后颁布的(de)法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)规(gui)(gui)、规(gui)(gui)范(fan)性(xing)文(wen)件或经合法(fa)(fa)程(cheng)(cheng)序修改后的(de)《公(gong)(gong)司章程(cheng)(cheng)》相抵(di)触时，按(an)国家(jia)有关法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)规(gui)(gui)、规(gui)(gui)范(fan)性(xing)文(wen)件及《公(gong)(gong)司章程(cheng)(cheng)》的(de)规(gui)(gui)定执行(xing)，并立即(ji)修订。
本规则由股(gu)东大会批准后生(sheng)效(xiao)，修(xiu)改时亦同(tong)。
本规则由监事会解释。
安徽鑫铂铝业股份有限公(gong)司
二○二四年三月
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